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        1. 典河南

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          构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律 、行政法规规定禁止参与股票交易 的人员

          典河南 2020-05-23生活

            中证网讯(记者 昝秀丽)证监会网站4月3日更新 的一则行政处罚决定书显示 ,时任申万宏源(行情000166,诊股)证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖 的行为违反了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内 ,不得直接或者以化名 、借他人名义持有 、买卖股票” 的规定 ,构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律 、行政法规规定禁止参与股票交易 的人员 ,直接或者以化名 、他人名义持有 、买卖股票” 的情形 。依据有关规定 ,证监会决定没收罗蓓违法所得1,645,073.57元 ,并处以1,645,000元 的罚款 。

            经查明 ,罗蓓存在以下违法事实 。自1997年起 ,罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部(2015年 ,营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部)工作至今 。2009年 ,罗蓓担任副总经理 ,同时兼任营销总监 。2007年12月18日 ,罗蓓取得中国证券业协会颁发 的S09001****1153执业证书 。

            行政处罚决定书披露了罗蓓实际控制“罗某(其哥哥)”证券账户进行股票交易 的详细经过 。2013年5月30日 ,罗某在申万宏源证券衢州县西街营业部开立证券资金账户1817****43 ,下挂上海普通证券账户A17****697和深圳普通证券账户003****477 ;2014年8月18日 ,罗某在申万宏源证券衢州县西街营业部开立证券资金账户3900****44 ,下挂上海信用证券账户E020****22和深圳信用证券账户060****577 。“罗某”证券账户 的三方存管银行账户为工商银行(行情601398,诊股)6212***********9000账户(以下简称“罗某”9000账户) 。

            2013年5月31日至调查日 ,“罗某”证券账户银证转入资金金额8,477,697元 ,其中“罗某”9000账户转入 的资金(不含普通证券账户 、信用证券账户互转资金)金额7,706,299元 。资金来源包括罗蓓 、罗某能等银行账户 ,金额2,691,809元 ;未记录银行账户信息 的自助终端转账 ,金额399,100元 ;陈某等8名申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户 ,金额4,615,390元 。其中直接来源于罗蓓银行账户 的资金及罗蓓确认 的自有资金金额2,561,809元 。

            2013年5月31日至调查日 ,“罗某”证券账户银证转出资金金额5,560,753元 ,其中“罗某”9000账户转出 的资金(不含普通证券账户 、信用证券账户互转资金)金额4,707,099.86元 。资金去向包括罗蓓等银行账户 ,金额2,652,415.26元 ;徐某翊等4名申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户 ,金额1,625,040.60元 ;未记录银行账户信息 的ATM取款及其他自助终端转账 ,金额429,644元 。

            “罗某”证券账户 的资金用途包括证券交易 、新股申购 、基金申购赎回 。除申万宏源证券衢州县西街营业部员工银行账户转入 的资金专用于基金申购赎回外 ,其余资金混用于各投资品种 ,无明确 的资金划分 、投资比例 、投资期限 、收益分配对应关系 。

            2013年5月30日至调查日 ,“罗某”证券账户发出 的成交证券委托指令共计457次 ,包括柜台委托15次 、网上委托437次 、手机委托5次 。其中436次网上委托 的IP归属地集中在申万宏源证券衢州县西街营业部 ,426次网上委托指令通过罗蓓 的办公笔记本电脑和台式机电脑发出 ;手机委托电话号码 的机主是罗蓓 的朋友吴某霞 ,罗蓓确认其使用吴某霞手机操作“罗某”证券账户 。

            2013年5月30日 ,“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易 。截至调查日 ,罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额110,920,135.16元 ,获利1,645,073.57元 。

            罗蓓作为申万宏源证券衢州县西街营业部业务主管 ,具有证券从业资格 ,且是2005年《证券法》第四十三条所述证券公司 的从业人员 。

            罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖 的行为违反了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内 ,不得直接或者以化名 、借他人名义持有 、买卖股票” 的规定 ,构成2005年《证券法》第一百九十九条“法律 、行政法规规定禁止参与股票交易 的人员 ,直接或者以化名 、他人名义持有 、买卖股票” 的情形 。

            根据当事人违法行为 的事实 、性质 、情节与社会危害程度 ,依据2005年《证券法》第一百九十九条 的规定 ,证监会决定 :没收罗蓓违法所得1,645,073.57元 ,并处以1,645,000元 的罚款 。

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